Finanzberater

Unsere Firma

Was ist ein Finanzberater?

Es bezeichnet eine natürliche oder juristische Person, die regelmäβig und auf beruflicher Basis Beratung an Dritte bietet, bezülich Investitionen, Kauf und Verkauf von Währungen, Edelmetallen oder jedes andere Mittel, öffentlich oder privat gehandelt , oder zu diesem Zweck Anweisungen der Kunden an Vermittler im In- oder Ausland weiterleitet.

Helvetia Advisors S.A. erhielt am 26.11.2013 die Genehmigung der Zentralbank Uruguays, um als Investitionsberater tätig zu sein, und wurde dementsprechend an der Abteilung Investitionsberatung des Finanzmarktverzeichnisses angemeldet.

Registro del Mercado de Valores
Normativa BCU - Asesores de Inversión
Código de Buenas Prácticas Helvetia Advisors S.A.

Aufgabe

Unterstützt von unserer akademisch und fachgerecht qualifizierten Arbeitsgruppe, ist es unsere Aufgabe, unseren Kunden einen vollkommenen und den möglichst besten Beratungsdienst zu bieten, in Investition, Währungshandel, Geschäften mit Edelmetallen oder anderen Mitteln, im öffentlichen oder privaten Handel.

Werte

In der Ausübung unserer Pflichten privilegieren wir:

  • Das Beraten in treuer und umsichtiger Weise
  • Die Verantwortung für den Schutz der Interessen unserer Kunden und deren gerechte Behandlung durch eine rechtsschaffene Vorgangsweise
  • Die professionelle Handlung, mit Sorgfalt und Fleiβ, sowohl in unserer Organisation wie auch gegenüber unseren Kunden und weiteren Beteiligten
  • Die Übereinstimmung unserer Handlungen mit Grundsätzen professioneller Treue und Ethik
  • Die Gewährung absoluter Priorität den Interessen unserer Kunden, durch die Erkenntnis, Verringerung und Beseitigung von irgendwelchen Konflikten
  • In solchen Fällen sollte kein Kunde vor anderen bevorzugt werden
  • Die Lieferung von jeglicher Information bezüglich Normen und Verordnungen an unsere Kunden
  • Vom Gebrauch von privilegierter Information Abstand zu nehmen
  • Die Überwachung von Gesetzen und Vorschirften die Investitionsberatung sowie Normen und Entscheidungen der Uruguayischen Zentralbank, regeln


Helvetia Advisors

Gleich neben dem Hafen von Montevideo sind unsere Büros im Hochbau Aguada Park, Av. Paraguay 2141, Büro 1207.
Tel: (+598) 2927 2540 | Fax: (+598) 2927 2541 - info@helvetia-ad.com